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第一师电力有限责任公司项目施工
安全风险识别、评估及预控措施管理办法
（试行）
第一章 总 则
第一条 为坚持安全发展理念，贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范第一师电力责任公司（以下简称“公司”）项目工程施工安全风险过程管理，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司系统投资建设的所有工程项目的安全风险管理，包括国债资金项目、政府资金项目、自筹资金项目（技改）。
第三条 本办法对工程施工安全风险采用定性评价法，根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为四级，一到四级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险。
一级风险（稍有风险）是指作业过程存在较低的安全风险，不加控制可能发生轻伤及以下事件的施工作业;
二级风险（一般风险）：指作业过程存在一定的安全风险，不加控制可能发生人身轻伤事故的施工作业；
三级风险（显著风险）指作业过程存在较高的安全风险，不加控制可能发生人身重伤或死亡事故；
四级风险（高度风险）：指作业过程存在很高的安全风险，不加控制容易发生人身死亡事故或可能造成群死群伤事故。
第四条 施工单位是工程施工安全风险管理的责任主体，建设、监理单位履行安全风险管理监管责任，工程建设应全面执行程施工安全风险管理流程，保证风险始终处于可控、在控状态。
第二章 管理职责
第五条安监部管理职责
（一）制订工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法，根据实施情况适时组织修订。
（二）贯彻落实本办法，按要求开展施工安全风险监督工作。
（三）落实项目作业安全许可，审核四措两案中风险评估及控制措施，按要求不定期对现场风险控制措施进行督促检查。
第六条 项目部管理职责
（一）组织供电部、发电部、施工单位、监理单位会审 “四措两案”，审核施工方案中三级及以上风险作业评估清单，负责指导、检查、评价、考核施工、监理单位风险管理工作。
（二）工程开工前，组织项目设计单位对施工项目部、监理（项目部）进行作业风险交底。
（三）监督检查风险识别、控制措施的落实工作，按要求到岗到位（附件1）。
第七条 供电部、发电部管理职责
（一）建立建设施工工程三级及以上作业风险报表（附件2）制度，审查风险识别评估清册，监督施工单位执行施工作业票。
（二）监督三级及以上风险许可备案，按要求到岗到位现场监督检查考核（附件1）。
第八条 设计单位管理职责
（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡、交通等）、工程主要特点（深基坑、线路工程重要跨越、临近电情况等）等纳入设计文件，向监理、施工单位交底施工安全作业风险。
（二）配合施工过程安全风险管理工作，优化设计方案和论证重要交叉跨越等需专家论证的专项施工方案，提出降低施工安全风险的措施建议。
第九条 监理单位（项目部）职责
（一）贯彻落实本办法，按要求开展施工安全风险管理工作。
（二）负责组织本单位员工开展施工安全风险管理技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程。
（三）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险初勘，审核施工单位单位作业风险报表（附件2）。
（四）监督检查施工作业票（见附件3）开具和执行，发现问题及时提出整改意见，监督整改闭环。
（五）检查核实安全施工作业必备条件（见附件4）、安全施工作业风险控制关键因素（见附件5）满足要求，监督检查风险作业措施落实。
（六）作业现场监理全程监督。
第十条 属地单位职责
（一）熟悉施工安全风险管理流程。
（二）对施工单位按照评估的风险落实作业风险控制措施进行日常监管，甲代作业现场全程监督。
（三）落实施工单位执行施工作业票。
（四）三级以上作业风险管理人员按要求监督检查（附件1）。
第十一条 施工单位职责
（一）成立施工项目部，履行施工安全风险管理主体责任，建立健全工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程。
（二）贯彻落实本办法，按要求开展施工安全风险管理工作。
（三）开展现场初勘，检查落实安全施工作业必备条件是否满足要求。
（四）开展风险识别，建立三级及以上施工安全风险台帐、报表（附件2），对风险评估和现场落实情况自检、自查。
（四）依据风险库及风险清单（附件8），将风险评估、风险控制措施作为施工“四措两案”重要内容编制。
（五）组织分层办理“施工作业A票和B票”，落实风险控制措施，执行施工安全风险管理人员到岗到位要求（附件1）。
（六）依据现场作业条件，向监理或甲代提出降低施工安全风险的措施，报项目部审批。
第三章 施工安全风险等级识别与评估
第十二条 施工安全风险作业识别与评估
施工单位按照风险初勘结果对照风险库（附件8）中筛选、识别、评估与本工程相关的风险作业，形成“风险识别、评估清册”（附件2），报监理审核。
第十三条 施工安全风险作业复测评估
（一）施工单位在作业开始前，对安全施工作业必备条件（附件4）及风险控制关键因素（附件5）进行评估，任一条件不满足时，应将风险提升一级管控或停止作业，呆整改完毕、条件满足时方可施工。
（二）施工单位根据工程进度，针对已建立的“风险识别、评估清册”，对即将开始的三级及以上作业风险提前开展复核。重点关注地形、地貌、土质、交通、周边环境、临边、临近带电体或跨越等情况，初步确定现场施工布置形式、可采用的施工方法，将复测结果和采取的安全措施填入“施工作业B票”，作为作业票执行过程中的补充措施。
第四章 施工安全风险控制
第十四条 依据“风险识别、评估清册”，在相应的施工方案中体现三级以上风险作业具体风险控制措施，现场风险管控具体手段通过施工作业票实现。
（一）作业前施工单位将三级及以上风险作业计划报项目部、安监部、供（发）电部、属地单位、监理项目部，并将三级及以上风险作业许可情况上报属地管理单位备案。备案内容包括：四措两案、作业票、现场作业必备条件复核等相关支持性材料。
（二）各相关部门、监理单位收到三级及以上风险信息后，落实安全风险管理人员到岗到位要求，监督现场控制措施落实。
第十五条 施工作业票办理
（一）作业前，根据“风险识别、评估清册”及复测结果，一、二级风险作业填写“施工作业A票”，三级及以上风险作业填写“施工作业B票”。
（二）填写、审核、签发施工作业票，明确分工。
（三）一张施工作业票可包涵多个工序、多个部位的多个等级风险作业，按其中最高的风险等级确定作业票种类及控制措施。作业内容、作业部位、控制措施、主要作业人员（工作负责人、安全监护人及特种作业人员）不变时，可使用同一张作业票。
（四）对于建设单位直接委托的变电站消防工程作业、钢结构彩板安装施工作业、装配式围墙施工、图像监控等，涉及到专业承包商独立完成的作业内容，由专业承包商将施工作业票签发人、工作负责人、安全监护人报监理、甲代备案，监理负责督促厂家按要求开具作业票。
第十六条 施工作业票使用
（一）工作负责人进行全员交底，参与作业人员应清楚施工中存在的风险。
（二）参与作业的人员进行全员签名。
（三）每日实施作业前，工作负责人填写《每日班前会及风险控制措施检查记录表》。
（四）作业票使用周期不得超过30天。
（五）人员变更需经过工作负责人同意，对新增人员应进行安全交底并履行签字手续。
（六）作业票在作业全过程留存现场，工作结束后及时交施工项目部存档。
第十七条 监理、施工项目部应张挂“三级及以上施工现场风险管控公示牌”（见附件7），将三级及以上风险作业地理位置信息、作业内容、风险等级、颜色标示、工作负责人、现场监理人员、计划作业时间进行公示，并根据实际情况及时更新，确保各级人员掌握作业风险。为区别风险等级，以蓝、黄、橙、红色标注一、二、三、四等级。
第十八条 三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要按照“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”进行作业监督检查。同时，按要求做好以下工作：
（一）作业开始前，工作负责人要对作业人员进行全员交底，并组织全体参加作业人员在作业票“全员签名”栏签字。
（二）每天作业前，工作负责人必须通过《每日班前会及风险控制措施检查记录表》进行交底。作业过程中，工作负责人按照作业流程，逐项确认风险控制措施落实，并随时检查有无变化。作业现场风险控制关键因素发生变化时，应完善措施，重新办理作业票。在风险控制措施不落实的情况下，作业人员有权指出、上报，并拒绝作业。
（三）监理、甲代每天须进行现场巡视或旁站，并对“输变电工程施工作业票”中的控制措施执行情况进行签字确认。
（四）三级以上风险作业现场，项目部、安监部、相关行业部门，按职责要求开展动态实时监督，风险监督工作包括控制措施落实情况核查、作业进程、风险作业控制结果、人员到岗到位情况。
（五）作业现场存在违反施工现场停工“五条红线”现象，现场任何一级管理人员均可命令停工（附件6）。
第五章 检查考核
第十九条日常安全检查和专项督查要将施工作业现场安全风险过程管理作为主要检查内容，以检验风险管理效果。对查评的问题，对施工单位、监理单位、属地管理单位按照相关法律、法规、公司管理制度（安全生产管理办法、六道防线管理办法）进行追责。
第二十条公司项目部、行业部门、安监部按照《施工单位安全管理评价表》（附件9）对施工单位安全风险识别、评估及控制管理情况进行考核，每半年至少一次：
（一）安全评价达到80分及以上的施工单位为合格；70—80分施工单位停工整顿学习一个月；70分以下单位纳入公司工程项目黑名单。
（二）属地管理单位与施工单位考核分挂钩，施工单位安全评价达到85分及以上，属地管理单位不扣分，85分以下按照分数折算至季度安全绩效考核。
第六章 附 则
第二十一条 本办法由公司安监部解释并监督执行。
第二十二条 本办法自下发之日起起施行。
附件：
1.施工安全风险管理人员到岗到位最低要求
2.风险识别、评估清册（表式）
3.输变电工程施工作业票
4.安全施工作业必备条件
5.安全施工作业风险控制关键因素
6.施工现场停工“五条红线”
7.三级及以上施工风险管控公示牌
8.输变电工程风险库
9.施工单位安全管理评价表
工程施工安全风险管理人员到岗到位最低要求
序号 | 风险等级 | 到岗到位方式 | 责任单位 | ||||||||
工作负责人、现场安全员（监护人） | 监理 | 甲代 | 施工项目经理 | 属地单位负责人 | 供发电部门 | 安监部 | 项目部 | 公司高管 | |||
1 | 一、二级 | 监督检查 | ☆ | ☆ | ☆ | ☆ | ☆ | ||||
现场监护 | ★ | ★ | ★ | ||||||||
2 | 三级 | 监督检查 | ★ | ★ | ★ | ★ | ☆ | ||||
现场监督 | ★ | ★ | ★ | ★ | |||||||
3 | 四级 | 监督检查 | ★ | ★ | ★ | ||||||
现场监督 | ★ | ★ | ★ | ★ | ★ | ★ | |||||
备注：★-必须参与；☆-视实际情况参与。
项目名称：
序号 | 工作内容 | 包含部位、作业地点 | 风险可能导致的后果 | 风险级别 | 风险编号 | 备注 |
（按照风险库一级目录填写） | 参照风险库 | 参照风险库 | 参照风险库 | |||
说明：风险控制关键因素在作业复测后填入表格（备注栏）。
三级及以上风险应逐项列出，组塔要明确到具体塔位，其他同。
1．输变电工程施工作业A票（一、二级风险填写、有效期30天内）
（施工项目名称） 施工作业A票
工程名称：
编号：YSDL -XM-2019090102（日期如：01，第二份如02）
施工班组 | 初勘 风险等级 | 复测后 风险等级 | ||||||||||||
工序及作业内容 | 作业部位 | |||||||||||||
开始时间 | 结束时间 | 地理位置 | -------- | |||||||||||
执行方案名称 | 施工人数 | |||||||||||||
方案技术要点 | ||||||||||||||
具体人员分工 | 1.工作负责人: 2.安全监护人: 3.专业电工: 4.其他施工人员： | |||||||||||||
主要风险 | 如（机械伤害、高处坠落、物体打击、触电、起重伤害、其他伤害） | |||||||||||||
作业必备条件 | ||||||||||||||
确认 | ||||||||||||||
1.特种作业人员持证上岗。 | □ | |||||||||||||
2.作业人员无妨碍工作的职业禁忌。 | □ | |||||||||||||
3.无超龄或年龄不足人员参与作业。 | □ | |||||||||||||
4.配备个人安全防护用品，并经检验合格，齐全、完好。 | □ | |||||||||||||
5.结构性材料有合格证。 | □ | |||||||||||||
6.按规定需送检的材料送检并符合要求。 | □ | |||||||||||||
7.编制安全技术措施，安全技术方案制定并经审批或专家论证。 | □ | |||||||||||||
8.施工人员经安全教育培训，并参加过本工程技术安全措施交底。 | □ | |||||||||||||
9.施工机械、设备有合格证并经检测合格。 | □ | |||||||||||||
10.工器具经准入检查，完好，经检查合格有效。 | □ | |||||||||||||
11.安全文明施工设施配置符合要求，齐全、完好。 | □ | |||||||||||||
12.各工作岗位人员对施工中可能存在的风险控制措施清楚。 | □ | |||||||||||||
作业过程风险控制措施 | ||||||||||||||
一、安全综合控制措施
二、现场风险复测变化情况及补充控制措施 1．变化情况
2．控制措施
| ||||||||||||||
全员签名 | ||||||||||||||
新增人员签名：
| ||||||||||||||
工作负责人 | 安全监护人
| |||||||||||||
审核人 （现场监理） | 甲代 | |||||||||||||
签发日期 | ||||||||||||||
备 注 | ||||||||||||||
注：《每日站班会及风险控制措施检查记录表》作为施工作业票附件，代替站班会记录。
A票附件：
班前会及风险控制措施检查记录表
作业票票号：
作业部位及内容 | 施工日期 | ||||||||
工作负责人 | 安全监护人 | ||||||||
三 交 | 交任务 | 施工作业票所列工作任务已宣读清楚。 | □ | ||||||
交安全 | 1.交安全措施（见作业过程风险控制措施）已宣读清楚。 2.补充安全措施已交待清楚。 | □ □ | |||||||
交技术 | 1.施工作业票所列安全技术措施已宣读清楚。 2.补充技术措施已交待清楚。 | □ □ | |||||||
检 查 内 容 | 三查（查衣着、查三宝、查精神状态）、查作业必备条件 | 1.作业人员着装规范、精神状态良好，经安全培训。 2.施工机械、设备有合格证并经检测合格。 3.工器具经准入检查，完好，经检查合格有效。 4.安全文明施工设施符合要求，齐全、完好。 5.施工人员对工作分工清楚。 6.各工作岗位人员对施工中可能存在的风险及控制措施清楚。 | □□□□□□ | ||||||
当日控制措施检查 | 具体执行见作业过程风险控制措施。 | ||||||||
当日风险等级 | |||||||||
备 注 | |||||||||
参加施工人员签名：
| |||||||||
作业过程风险控制措施 | |||||||||
当日需执行措施落实情况 | |||||||||
一、综合控制措施 | |||||||||
□ | □ | ||||||||
□ | □ | ||||||||
□ | □ | ||||||||
□ | □ | ||||||||
□ | □ | ||||||||
二、现场风险复测变化情况及补充控制措施 1．变化情况
2．控制措施
| |||||||||
2．输变电工程施工作业B票（三级以上）
施工作业B票
工程名称：
编号：YS-DL-XXXXXXXXXXXXXXXX-
施工班组 | 初勘 风险等级 | 复测后 风险等级 | ||||||||||||
工序及作业内容 | 作业部位 | |||||||||||||
开始时间 | 结束时间 | 地理位置 | ------ | |||||||||||
执行方案名称 | 施工人数 | |||||||||||||
方案技术要点 | ||||||||||||||
具体人员分工 | 1.工作负责人： 2.安全监护人： 3.施工技术人员: 4.专业电工： 5.其他施工人员
| |||||||||||||
主要风险 | 如（触电、高处坠落） | |||||||||||||
作业必备条件 | ||||||||||||||
确认 | ||||||||||||||
1.特种作业人员持证上岗。 | □ | |||||||||||||
2.作业人员无妨碍工作的职业禁忌。 | □ | |||||||||||||
3.无超龄或年龄不足人员参与作业。 | □ | |||||||||||||
4.配备个人安全防护用品，并经检验合格，齐全、完好。 | □ | |||||||||||||
5.结构性材料有合格证。 | □ | |||||||||||||
6.按规定需送检的材料送检并符合要求。 | □ | |||||||||||||
7.编制安全技术措施，安全技术方案制定并经审批或专家论证。 | □ | |||||||||||||
8.施工人员经安全教育培训，并参加过本工程技术安全措施交底。 | □ | |||||||||||||
9.施工机械、设备有合格证并经检测合格。 | □ | |||||||||||||
10.工器具经准入检查，完好，经检查合格有效。 | □ | |||||||||||||
11.安全文明施工设施配置符合要求，齐全、完好。 | □ | |||||||||||||
12.各工作岗位人员对施工中可能存在的风险控制措施清楚。 | □ | |||||||||||||
作业过程风险控制措施 | ||||||||||||||
一、 关键点作业安全控制措施
二、安全综合控制措施
三、现场风险复测变化情况及补充控制措施 1．变化情况
2．控制措施
| ||||||||||||||
全员签名 | ||||||||||||||
新增人员签名：
| ||||||||||||||
工作负责人 | 审核人 （技术专责） | |||||||||||||
安全监护人 | 监理人员
| |||||||||||||
甲代 | 项目经理
| |||||||||||||
签发日期 | ||||||||||||||
备 注 | ||||||||||||||
注：《每日站班会及风险控制措施检查记录表》作为施工作业票附件，代替站班会记录。
B票附件
班前会及风险控制措施检查记录表
作业票票号：
作业部位及内容 | 施工日期 | |||||
工作负责人 | 安全监护人 | |||||
三 交 | 交任务 | 施工作业票所列工作任务已宣读清楚。 | □ | |||
交安全 | 1.交安全措施（见作业过程风险控制措施）已宣读清楚。 2.补充安全措施已交待清楚。 | □ □ | ||||
交技术 | 1.施工作业票所列安全技术措施已宣读清楚。 2.补充技术措施已交待清楚。 | □ □ | ||||
检 查 内 容 | 三查（查衣着、查三宝、查精神状态）、查作业必备条件 | 1.作业人员着装规范、精神状态良好，经安全培训。 2.施工机械、设备有合格证并经检测合格。 3.工器具经准入检查，完好，经检查合格有效。 4.安全文明施工设施符合要求，齐全、完好。 5.施工人员对工作分工清楚。 6.各工作岗位人员对施工中可能存在的风险及控制措施清楚。 □ |
□□□□□ | |||
当日控制措施检查 | 具体执行见作业过程风险控制措施。 | |||||
当日风险等级 | ||||||
备 注 | ||||||
参加施工人员签名：
| ||||||
作业过程风险控制措施 | |||||
当日需执行措施落实情况 | |||||
一、 关键点作业安全控制措施 | |||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
二、综合控制措施 | |||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
□ | □ | ||||
三、现场风险复测变化情况及补充控制措施 1．变化情况
2．控制措施
| |||||
到岗到位签到表 | |||||
单位 | 姓名 | 职务/岗位 | 备注 | ||
属地单位 | |||||
监理单位 | |||||
施工单位 | |||||
序号 | 指标 | 必备条件 |
1 | 作业人员安全培训 | 按规定要求经相应的安全生产教育和岗位技能培训，并考核合格。 |
2 | 特种作业人员持证上岗 | 按照规定要求，取得相关特种作业证书。 |
3 | 职业禁忌 | 作业人员经体检合格，无妨碍工作的病症。 |
4 | 作业人员年龄 | 按相关规定，无超龄或年龄不足人员参与作业。（年龄不小于18周岁，高处作业人员最大年龄不大于55周岁） |
5 | 设备设施定期检测 | 施工机械、设备应有合格证并按要求定期检测，且检测合格。 |
6 | 设备和工器具准入检查 | 按照规定对设备和工器具进行准入检查，且检查合格。 |
7 | 安全防护用品配备情况 | 按规定配备合格的安全防护用品。 |
10 | 安全文明施工设施 | 施工现场符合公司《建设工程项目管理办法》安全文明施工管理要求。 |
序号 | 指标 | 风险控制 关键因素 |
1 | 作业人员施工经验 | 作业班组长、班组安全员、现场监护人和特殊工种有同类作业经验 |
2 | 作业人员生理状态 | 人员连续作业（疲劳作业）时间不超过8小时 |
3 | 指挥人员技能及经验 | 指挥人员（项目经理或现场工作负责人）有同类项目作业经验，取得公司发布的工作负责人资格。 |
4 | 机械设备性能 | 设备不超年限使用。 |
5 | 机械设备维修保养 | 机具设备工况良好。 |
6 | 机械设备负荷情况 | 起吊荷载不超过起重机械额定起重量的90%。 |
7 | 周围环境 | 周边环境未发生重大变化。 |
8 | 气候情况 | 室外作业无暴雨、雷电、冰雹等恶劣天气，5级以上大风不得进行高处作业、起吊、动火作业。 |
9 | 地质条件 | 地质条件无重大变化 |
10 | 交通运输环境 | 运输路况未明显劣化。 |
11 | 临近带电作业 | 作业范围与带电体的距离满足《安规》要求。 |
12 | 交叉作业 | 交叉作业采取安全控制措施 |
备注：《安规》指的是《国家电网公司电力安全工作规程（电网建设部分）》
一、现场关键人员配置严重不到位
1、三级及以上施工风险点施工作业现场属地单位、监理、施工负责人未到位。
2、线路作业层班组骨干实际到位情况不满足人员配置要求。
二、现场“一措施一方案一张票” 存在严重错误
1、现场未使用作业票，或作业票内容与现场实际施工内容不符。
2、施工作业班组未按要求开展“每日站班会”，班组成员对现场施工作业必备条件和作业过程安全措施不清楚。
3、超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案（含安全技术措施），未按要求编制专项施工方案并组织专家会审。
4、三级及以上风险作业现场实际施工方法、采用的工器具与施工方案不一致。
三、现场施工装备存在重大安全隐患
1、施工机械的安全防护装置及自动报警装置缺失。
2、安全工器具无生产许可证、产品合格证、安全鉴定证及生产日期。
3、地锚、钻体强度（吨位）不满足连接的绳索受力要求。
4、地锚、地钻埋设深度不符合要求，地锚布置与受力方向不一致.
四、现场安全风险管控严重不到位
1、四级风险漏报、瞒报。
3、三级及以上风险定级错误。
4、起重机具超负荷使用。
5、工作业未规范设置警戒区域，有监护要求的作业未设专人监护， 非作业人员进入作业区域。
6、四口五临边未及时封闭， 平面预留洞口四周未设置硬质围栏。
7、遇有大风或暴雨、雷电、冰雹、大雪、大雾、沙尘暴等恶劣天气时， 未停止相关施工作业。
8、高处作业人员在攀登或转移作业位置时失去保护。
五、现场过程质量管控严重不到位
施工三级验收、初检、中间验收未开展、无转序验收报告即开展下阶段作业。
年 月
作业 时间 | 作业地点 | 作业内容 | 主要风险 | 风险 等级 | 颜色标示 | 工作负责人 | 现场监理人 |
说明：本公示牌是在施工、监理项目部悬挂（合署办公可只在施工项目部悬挂），尺寸为1800*1200。三、四风险分别使用“黄、橙”色标示。
一、公共部分
施工用电
二、变电站土建工程
1.变电站桩基础施工
2.变电站混凝土基础工程
3.变电站主建筑物工程
4.变电站防火墙工程
5.变电站构支架安装工程
6.变电站电缆沟道工程
7.变电站接地工程
8.变电站站区道路工程及围墙工程
9.变电站消防工程
10.地下变电站土建施工
11.钢结构及相关施工
12.直流换流站专属工程
13.钢管脚手架工程
三、变电站电气工程
1.变电站变压器、电抗器安装
2.变电站一次设备安装
3.变电站GIS组合电气安装
4.变电站二次系统
5.变电站改扩建工程
6.地下变电站电气安装施工
7.换流站电气安装
8.变电站工程电气调试
9.投产送电
四、架空线路工程
1.项目驻地建设
2.架空线路复测
3.土石方工程
4.钢筋工程
5.工地运输
6.基础工程
7.接地工程
8.杆塔施工
9.架线施工
10.线路防护工程
11.线路拆旧
12.中间验收
五、电力沟道、隧道施工
1.明开沟道施工
2.浅埋暗挖隧道施工
3.盾构隧道施工
六、电缆线路工程
1.电缆敷设施工
2.电缆附件安装施工
3.电缆试验
4.电缆停、送电施工
注：输变电工程风险库中的风险等级是相关作业在正常和一般作业条件下的风险。
附件9 施工单位安全管理评价（考核）表 | ||||||
序号 | 评分项目 | 标准分 | 评价依据 | 评分标准 | 扣分原因及分值 | |
1 | 安全组织管理体系 | 1、成立施工项目部，施工项目部管理人员配置应符合相关要求。 | 10分 | 无机构不得分，机构成员少一人扣2分 | 设项目经理1人、技术质量负责人1人、施工员1人、安全员1人，安全责任制到位。 | |
2、施工项目部项目经理、安全专职持有上级部门或公司颁发的安全管理资格证书。 | 少一人持证扣5分 | |||||
2 | 安全管理 | 建立工程项目安全管理制度及台账。 | 15分 | 少一项扣1分，记录不真实、不完善一项扣0.5分，扣完为止。 | （一）施工安全管理工作制度；（二）安全文件、安全简报及收发、学习记录；（三）安全培训、考试记录；（四）安全例会及安全活动记录 ；（五）特种作业及专、兼职安全人员登记档案；（六）登高作业人员体检情况、保险登记表（七）环境因素、风险因素识别、风险评价和风险控制措施表；（八）安全用品台帐及领用记录；（九）安全工器具台帐及检查试验记录；（十）安全施工作业票及安全技术措施交底记录；（十一）现场应急处置方案及演练记录；（十二）安全检查记录及安全隐患整改通知单、复检单；（十三）安全事故、未遂调查处理记录。 | |
施工项目部应编写安全管理及风险控制方案，按规定履行编审批手续，并填写交底记录。 | 未编制“安全管理及风险控制方案”扣5分，审批不符合要求、无交底记录一项扣2分，交底记录未做到全员签字扣1分。 | 编制“安全管理及风险控制方案”；审批符合要求；有交底记录；交底记录全员签字。 | ||||
现场管理 | 现场安全管理不到位按照相关法律法规、公司相关规定处罚。存在触碰施工现场停工“五条红线”规定不得分；安全施工作业风险关键因素控制度到位、不符合安全施工作业必备条件一次扣5分；其他现场存在物的不安全状态、人的不安全行为，一处扣2分。 | |||||
3 | 人员资格管理及安全教育培训 | 特种作业人员应持证上岗。 | 10分 | 特种作业人员、特种设备操作人员未持证上岗不得分。 | 特种作业人员必须按照国家有关规定培训取证后，方可上岗作业。《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（安监总局30号令）：特种作业目录包括：电工作业、焊接与热切割作业、高处作业等；《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局70号令）：第二条：压力容器（含气瓶）、起重机械、场（厂）内机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员统称特种设备作业人员。从事特种设备作业的人员应当按照本办法的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》，方可从事相应的作业或者管理工作。 | |
全员经培训合格，施工人员岗前应进行安全教育培训。 | 未取得上岗证1人扣4分，未佩戴一人扣1分。施工前，施工项目部未组织安全教育培训不得分，未按要求培训一处扣2分 | 全员经培训合格持公司相关部门颁发的上岗证；施工作业前，施工项目部要开展施工人员岗前安全教育培训，分专业、分工种向施工人员讲解安全设施、安全防护用品和文明施工设施的使用、维护要求以及作业行为规范。 | ||||
4 | 施工机械及安全工器具管理 | 应按规定进行施工机械准入报审。 | 5分 | 未按要求执行一处扣2分。 | 对进入现场的施工机械和工器具的安全状况进行准入检查，对施工过程中起重机械的安装、拆卸、重要吊装、关键工序进行旁站监督。 | |
租赁起重机械应进行资质审查。 | 未进行审查不得分，一项不符合要求扣2分，扣完为止。 | 起重机械应进行资质审查。资质审查的内容主要有：制造许可证、起重机械产品安全能监督检验证书、产品合格证，备案证明、自检合格证明、安装使用说明书，流动式起重机械还应审查其安全检验合格证。各项证书、技术资料应与实物相符。 | ||||
应按规定建立安全工器具台账及检查试验记录 | 未开展工器具实验、送检扣5分，无记录、台账扣2分。 | 负责施工队（班组）安全工器具的定期试验、送检工作，检查是否有安全工器具台账及检查试验记录。 | ||||
5 | 安全风险管理 | 施工项目部应确定本项目各工序固有风险，编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》。 | 20 | 未开展初勘扣2分，未编制施工安全风险识别、评估、预控清册扣10分，未进行复测或填写施工作业风险现场复测单扣5分。 | 开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》 | |
施工项目部二级及以下安全风险按常规化管理，填写安全施工作业票A。 | 未填写安全施工作业票，作业前未复核作业工序一项扣2分。 | 二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序按照常态安全管理组织施工。 | ||||
施工项目部应编制《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》，并报审。 | 未报备、未悬挂公示牌一项扣5分。 | 将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。在施工项目部悬挂三级以上施工风险管控公示牌。 | ||||
三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》并交底，交底记录应全员签字。 | 无作业票一次扣10分，未严格执行一处扣2分. | 要优先采用针对性措施降低三级及以上施工工序风险等级，采取措施后仍然在三级及以上风险的，要严格执行《电网工程安全施工作业票B》，作业负责人要在实际作业前组织对作业人员进行全员安全风险交底，安全风险交底与作业票交底同时进行并在作业票交底记录上全员签字。 | ||||
三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。 | 三级及以上风险等级作业现场施工单位未按要求到岗到位不得分。为认真履责一次（处）扣2分。 | 三级及以上风险等级的施工工序，相关人员要按照施工安全风险管理人员到岗到位要求进行作业监督检查，按作业步骤对风险控制卡进行逐项确认后，方可开展作业。 | ||||
6 | 安全应急管理 | 成立现场应急工作组应，组织编制现场应急处置方案并报审。 | 10分 | 无应急组织机构扣5分，处置方案编制不全少一项扣1分。 | 建立的各类现场应急处置方案，一般应包括但不限于：（一）人身伤亡事故现场应急处置方案（二）垮（坍）塌事故现场应急处置方案（三）火灾、爆炸事故现场应急处置方案（四）触电事故现场应急处置方案（五）机械设备事故现场应急处置方案（六）食物中毒施工现场应急处置方案（七）环境污染事件现场应急处置方案（八）突发恶劣天气现场应急处置方案 | |
现场应急工作组在开工后至少要组织一次应急救援知识培训和应急演练。 | 未进行演练不得分，演练未结合实际未按要求一处扣1分。 | 现场应急工作组在工程开工后至少要组织一次应急救援知识培训和应急演练，制定并落实经费保障、医疗保障、交通运输保障、物资保障和后勤保障等措施，确保应急救援工作的顺利进行。 | ||||
7 | 施工方案管理 | 重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、危险作业项目应编制专项安全技术措施。 | 10 | 一项未编制未报备扣1分。 | 报监理项目部审查，业主备案，由施工项目部交底后实施。 | |
应按规定进行交底，并全员签字。 | 未进行交底、未确认，少一人扣1分。 | 施工方案、作业指导书或安全技术措施交底过程中，全体作业人员必须参加，并按规定在交底书上签字确认。 | ||||
现场作业应按经审批的方案施工。 | 施工过程需变更施工方案、作业指导书或安全技术措施，必须经措施审批部门或单位同意，监理项目部审核确认后重新交底。 | |||||
8 | 安全检查 | 按要求开展月、季度及春、秋季等例行检查活动。 | 10 | 未进行检查不得分。检查未下发整改通知视同未检查。 | 根据施工特点，开展每月例行检查活动。 | |
各类安全检查发现的安全隐患应限期整改闭环。 | 为实现闭环管理一处扣2分。 | 各类安全检查中发现的安全隐患和安全文明施工、环境管理问题，应下发安全隐患整改通知，限期整改，并对整改结果进行确认，实行闭环管理；对因故不能立即整改的问题，责任单位应采取临时措施，并制定整改措施计划报上级批准，分阶段实施。 | ||||
9 | 安全信息管理 | 各项目部应定期上报安全信息月报。 | 5 | 未开展信息上报不得分，信息不准确、不完整一次扣1分。 | 施工单位全面落实安全信息收集、上报工作，每半月按时逐级上报安全信息，确保上报的信息准确、完整。信息包括进度、安全活动、安全检查、安全质量等内容。 | |
10 | 环境管理 | 施工组织设计和施工方案应有专门的绿色施工章节，工程技术交底应包含绿色施工内容。 | 5 | 无环境管理章节扣2分。 | 四措两案中应包括绿色施工章节，绿色施工目标明确。 | |
对施工而破坏的植被、造成的裸土，应采取有效措施进行植被恢复，以防止水土流失。施工现场混凝土搅拌场所应采取隔离、降尘措施。并及时清理施工遗留物。 | 未按要求执行一处扣2分。 | |||||